摩根中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2023年5月4日

(資料圖片僅供參考)

送出日期：2023年5月5日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

摩根中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)

基金簡(jiǎn)稱 基金代碼 560900

ETF

摩根基金管理（中國(guó)）中信建投證券股份有限

基金管理人 基金托管人

有限公司 公司

上市交易所及上上海證券交易所

基金合同生效日 2022-05-19

市日期 2022-06-02

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣

運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日

開(kāi)始擔(dān)任本基金

2022-05-19

基金經(jīng)理的日期

胡迪

證券從業(yè)日期 2008-02-01

基金經(jīng)理

開(kāi)始擔(dān)任本基金

2022-06-08

基金經(jīng)理的日期

毛時(shí)超

證券從業(yè)日期 2016-07-05

1.本基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱為創(chuàng)新藥企（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：創(chuàng)新藥企ETF）。

其他

2.本基金為股票型指數(shù)證券投資基金。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一) 投資目標(biāo)與投資策略

投資者欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀招募說(shuō)明書第十章“基金的投資”。

本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度

投資目標(biāo) 和跟蹤誤差最小化。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)

0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資

目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股、衍生工具（股指期貨、股票期

權(quán)等）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次

級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、

可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券

投資范圍 回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)

存單以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比

例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)80%。股指期

貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，本基金做相應(yīng)調(diào)整。

本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)指數(shù)，及其未來(lái)可能發(fā)生的變

更。

本基金采用完全復(fù)制法，按照標(biāo)的指數(shù)成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建股票

資產(chǎn)組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化對(duì)股票組合進(jìn)行動(dòng)

態(tài)調(diào)整。但因特殊情況導(dǎo)致基金無(wú)法有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，本基金將

運(yùn)用其他方法建立實(shí)際組合，力求實(shí)現(xiàn)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的跟蹤

誤差最小化。股票投資方面，本基金主要通過(guò)投資組合構(gòu)建、投資組

合調(diào)整方法進(jìn)行投資，力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年

主要投資策略 跟蹤誤差不超過(guò)2%。債券投資方面，本基金將在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性

的基礎(chǔ)上，使基金資產(chǎn)得到更加合理有效的利用，從而提高投資組合

收益。本基金根據(jù)對(duì)財(cái)政政策、貨幣政策的深入分析以及對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)

的持續(xù)跟蹤，并根據(jù)對(duì)債券收益率曲線形態(tài)、息差變化的預(yù)測(cè)，進(jìn)行

債券組合管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將綜合運(yùn)用金融衍生品投

資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借策略進(jìn)行投

資。

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)，即中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率。

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金標(biāo)的指數(shù)變更的，相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并在履

行適當(dāng)程序后及時(shí)公告。

本基金為股票型指數(shù)基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基

風(fēng)險(xiǎn)收益特征 金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及

備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

投資組合資產(chǎn)配置圖表

數(shù)據(jù)截止日期：2023-03-31

0.01% 其他資產(chǎn)

0.62% 銀行存款和結(jié)算

備付金合計(jì)

99.37% 權(quán)益投資

(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較

圖

數(shù)據(jù)截止日期：2022-12-31

1.00%0.80%0.60%0.40%0.20%0.00%-0.20%-0.40%-0.60%-0.80%

2022

凈值增長(zhǎng)率 0.74%

業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率 -0.65%

注：本基金過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用

1．投資者在認(rèn)/申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，認(rèn)/申購(gòu)、贖回代理機(jī)構(gòu)按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收

取傭金；

2．場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。

（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率

管理費(fèi) 0.30%

托管費(fèi) 0.10%

按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的

其他費(fèi)用

費(fèi)用。

注： 本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者欲購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。

1、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

（6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)

（7）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

（8）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)

（9）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)

（10）成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)

（11）退市風(fēng)險(xiǎn)

（12）投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)

（13）投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)

（14）退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)

（15）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

（16）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

（17）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)

（18）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)

（19）股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)

（20）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

（21）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

2、其他風(fēng)險(xiǎn)

（1）管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)

（2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

（3）不可抗力

3、聲明

（1）本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保?；鹜顿Y者自愿投資于本基金，須

自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

（2）除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)基金代銷機(jī)構(gòu)代理銷售，

但是，基金資產(chǎn)并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)基金代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，代銷機(jī)構(gòu)

并不能保證其收益或本金安全。

關(guān)于本基金完整的風(fēng)險(xiǎn)揭示請(qǐng)見(jiàn)本基金的《招募說(shuō)明書》的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

（二）重要提示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海市，按照該會(huì)屆

時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用及律師費(fèi)

用由敗訴方承擔(dān)。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息

發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一

定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)

公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站

網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn 客服電話：400-889-4888

● 基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書

● 定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

● 基金份額凈值

● 基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

● 其他重要資料

標(biāo)簽：