?????????????江蘇眾連晟律師事務(wù)所

(資料圖)

??????關(guān)于江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

????????首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的

????????????????法?律?意?見(jiàn)?書(shū)

???????????????????????????????蘇眾律證券字〔2023〕0616-1?號(hào)

致：江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司

??江蘇眾連晟律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）受江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司（以下

簡(jiǎn)稱“公司”）委托，擔(dān)任公司?2019?年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦

法》”）、

????《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

??????????????????（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）以及《江蘇豐山集

團(tuán)股份有限?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

?????????????????????????（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》”）的

規(guī)定，就公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就事項(xiàng)

出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

??為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師特作如下聲明:

以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保

證本法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

限售期解除限售條件成就事項(xiàng)所必備的法律文件，依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)法律責(zé)任。

??本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，在對(duì)公司提供

的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：

??一、2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

???????????????????????????????????????《關(guān)于

公司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、

???????????????????????????????《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)

董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

?????????????????????????????《關(guān)于公司<2019?年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、

??????????????????《關(guān)于核實(shí)公司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激

勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有

關(guān)的任何異議。2019?年?9?月?29?日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司?2019?年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

司<2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

??????????????????????????????《關(guān)于公司<2019?年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激

勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人

及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)

于公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立

意見(jiàn)。

?????????????????????公司完成了?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記工作，

并收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司

總股本由?80,000,000?股增加至?83,005,000?股。

議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司

獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

議審議通過(guò)了《關(guān)于公司?2019?年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，并經(jīng)

公司?2020?年?5?月?22?日的?2019?年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司以資本公積轉(zhuǎn)增股

本向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。2020?年?7?月?9?日，實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總

股本為?82,965,000?股，以此計(jì)算合計(jì)轉(zhuǎn)增股本?33,186,000?股，流通上市日為?2020?年?7

月?13?日。本次轉(zhuǎn)股后，公司的總股本由?82,965,000?股變更為?116,151,000?股。

審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司獨(dú)

立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分權(quán)益授予數(shù)量的議案》，

根據(jù)?2019?年度利潤(rùn)分派情況及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》以及公司《2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，將預(yù)留部分

的限制性股票授予數(shù)量?41.9?萬(wàn)股調(diào)整為?58.66?萬(wàn)股。

議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意確定以?2020?年

元/股，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公

司于?2020?年?11?月?5?日完成了對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予限制性股票的登記工作，并

向公司出具了《證券變更登記證明》。預(yù)留部分授予登記完成后，公司總股本由

議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司獨(dú)立

董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

通過(guò)了《關(guān)于公司?2020?年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，并經(jīng)公司

體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。2021?年?6?月?17?日，實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為

月?18?日。本次轉(zhuǎn)股后，公司的總股本由?116,197,200?股變更為?162,676,080?股。

議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、

???????????????????????????????????《關(guān)于

案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，

公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期

解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解

除限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已獲授但尚未解除限售的限

制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，

公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限

售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已獲授但尚未解除限售

的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

??二、公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期條件

成就情況

??（一）限售期已屆滿

??公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期為“自首次授

予的限制性股票授予登記日起?42?個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票授予

登記日起?54?個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止”，解除限售比例為授予的限制性股票總數(shù)

的?30%。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票授予日登記日為?2019?年?12?月?16?日。至

??（二）第三個(gè)解除限售期條件已達(dá)成

??（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意

見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表

示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??（3）上市后最近?36?個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)

分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（1）最近?12?個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（2）最近?12?個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（3）最近?12?個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或

者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

???解除限售期???????????????????????業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

?第三個(gè)解除限售期?????以?2019?年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022?年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于?170%

??注：(1)上述“凈利潤(rùn)”以扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)剔除各期激勵(lì)計(jì)劃

股份支付費(fèi)用影響后的數(shù)值為計(jì)算依據(jù)。

??(2)上述“凈利潤(rùn)”以經(jīng)公司聘請(qǐng)的具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表所載

數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。

??經(jīng)公證天業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司?2022?年度歸屬于上市公司

股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)?97,157,650.60?元，剔除各期激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用

影響后的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為?98,739,266.81?元，相比

??激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，個(gè)人層

面解除限售比例（N）按下表考核結(jié)果確定：

?個(gè)人上一年度考核結(jié)果????????優(yōu)秀??????????良好???????合格????不合格

?個(gè)人解除限售比例（N)????????????100%????????????80%????0

??若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年

可解除限售額度×個(gè)人層面解除限售比例（N）。

??公司首次授予部分的激勵(lì)對(duì)象中除一名離職外，其余?131?名激勵(lì)對(duì)象?2022?年度的

考核結(jié)果均為“優(yōu)秀”，達(dá)到?100%的解除限售要求。

??三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就事項(xiàng)的決

策程序

??（一）2023?年?6?月?16?日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)

于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議

案》，同意公司根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，首次授予部分限制性股票的第三個(gè)解

除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)?131?人，可解

除限售的限制性股票數(shù)量共?1,524,684?股。

??（二）2023?年?6?月?16?日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)

于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議

案》，同意公司根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，首次授予部分限制性股票的第三個(gè)解

除限售期的解除限售條件已成就事項(xiàng)。

??（三）2023?年?6?月?16?日，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性

股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。獨(dú)立董事認(rèn)為，公司具

備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有

關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的不得解除限售的情形。本次首次授予部分可解除限

售的激勵(lì)對(duì)象已滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件（包括公司層面業(yè)績(jī)考核要求與激勵(lì)

對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求等），其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、

有效。該議案的內(nèi)容及審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益

的情形。綜上所述，我們同意《關(guān)于?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)

解除限售期解除限售條件成就的議案》。

??四、結(jié)論意見(jiàn)

??綜上，本所律師認(rèn)為，公司?2019?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票

第三個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次解除限售

事宜的方案和程序符合《管理辦法》《公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；

本次解除限售的條件已成就。

??本法律意見(jiàn)書(shū)一式三份，經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字，并加蓋本所公章后生效。

??（本頁(yè)以下無(wú)正文）

?（本頁(yè)無(wú)正文，為《江蘇眾連晟律師事務(wù)所關(guān)于江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司?2019

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的法律意見(jiàn)

書(shū)》的律師簽章頁(yè)）

?江蘇眾連晟律師事務(wù)所???????????經(jīng)辦律師：

??????????????????????????????仲小平

?負(fù)責(zé)人：

????????仲小平

?地址：江蘇省鹽城市大豐區(qū)健康西路

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